2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第六章 證券市場運行

　　單項選擇題

　　21.代辦股份轉讓系統始建于（ ）。

　　A.2005年10月

　　B.2003年6月

　　C.2002年10月

　　D.2001年6月

　　22.道—瓊斯股價平均數采用修正平均股價法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發、配股數超過原股份（ ）時，就對除數作相應的修正。

　　A.9%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　23.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（ ）或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

　　A.±l5%

　　B.±20%

　　C.±30%

　　D.土40%

　　24.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即s股）實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為（ ）。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　25.為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（ ）。

　　A.10%

　　B.8%

　　C.7%

　　D.5%

　　26.我國《證券法》規定，證券交易所設總經理l人，由（ ）任免。

　　A.證券交易所

　　B.中國人民銀行

　　C.國務院

　　D.國務院證券監督管理機構

　　27.（ ）是整個證券市場的核心。

　　A.證券交易所

　　B.證券投資者

　　C.證券發行人

　　D.證券公司

　　28.我國《證券法》規定，向不特定對象發行證券或向特定對象發行證券累計超過（ ）人的，為公開發行，必須經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準。

　　A.150

　　B.180

　　C.200

　　D.230

　　29.我國《證券法》規定，上市公司出現以下（ ）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

　　A.公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件

　　B.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C.公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

　　D.公司有重大違法行為

　　30.（ ）是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.直接發行

　　D.間接發行

　　31.2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發起設立的專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司是（ ）。

　　A.恒指服務公司

　　B.中證指數有限公司

　　C.中央國債登記結算有限責任公司

　　D.三元證券投資顧問有限公司

　　32.有關場外交易市場特征的描述不正確的是（ ）。

　　A.場外交易市場與證券交易所的區別在于交易價格的定價方式

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場，以未能或無須在證券交易所批準上市的股票和債券為主

　　D.場外交易市場分散，缺乏統一的組織和章程，因此不易管理和監督

　　33.場外交易市場是一個以（ ）方式進行證券交易的市場。

　　A.公開招標

　　B.議價

　　C.上網競價方式

　　D.累計投標詢價

　　34.二板市場指的是（ ）。

　　A.代辦股份轉讓系統

　　B.主板市場

　　C.中小企業板塊市場

　　D.創業板市場

　　35.根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，（ ）是證券交易所的最高權力機構。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監察委員會

　　D.總經理

　　36.會員制的證券交易所是（ ）。

　　A.以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人團體

　　B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體

　　C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

　　D.以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體

　　37.詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于（ ）。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　38.債券發行的定價方式以（ ）最為典型。

　　A.公開招標

　　B.上網競價方式

　　C.協商定價方式

　　D.累計投標詢價方式

　　39.下列選項中，關于詢價論述不正確的是（ ）。

　　A.詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段

　　B.通過初步詢價確定發行價格和相應的市盈率

　　C.首次公開發行的股票在中小企業板和創業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果協商確定發行價格，不再進行累計投標詢價

　　D.上市公司發行證券，可以通過詢價方式確定發行價格，也可以與主承銷商協商確定發行價格

　　40.根據我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以（ ）確定股票發行價格。

　　A.累計詢價

　　B.詢價方式

　　C.上網競價方式

　　D.協商定價方式

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