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2014證券《證券發(fā)行與承銷》第九章：公司債券在上海交易所發(fā)行
2014年證券從業(yè)備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校學員為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷》第九章知識點十二
知識點十二：公司債券在上海交易所發(fā)行
公司債券發(fā)行申請獲得中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會通過后，發(fā)行人及其保薦機構、主承銷商應及時聯(lián)系上海證券交易所債券基金部申請證券代碼與證券交易簡稱，并溝通發(fā)行事宜。
上海證券交易所于2010年11月制定了《上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務指引》，對公司債券通過上海證券交易所發(fā)行作了規(guī)范。
公司債券發(fā)行申請獲得中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會通過后，發(fā)行人及其保薦機構、主承銷商應及時聯(lián)系上海證券交易所債券基金部申請證券代碼與證券交易簡稱，并溝通發(fā)行事宜。
發(fā)行人及其主承銷商應在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件前一個工作日14：00前，向上海證券交易所提交以下材料：（1）中國證監(jiān)會核準公開發(fā)行證券的文件；（2）發(fā)行人通過上海證券交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請；（3）發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件；（4）發(fā)行人及其主承銷商關于保證發(fā)行公告、募集說明書全文及其相關文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致，并承擔全部責任的確認函；（5）上海證券交易所要求的其他文件。
如有特殊情況不能按上述要求準時提交相關文件的，必須在提交相關材料截止時間前半小時，向上海證券交易所提出申請。
發(fā)行人及其主承銷商應確保向上海證券交易所提交相關材料中的發(fā)行數(shù)據(jù)準確完整。發(fā)行數(shù)據(jù)包括發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行時間、申購代碼、配售比例、主承銷商交易單元、主承銷商證券賬戶號碼及其他相關數(shù)據(jù)。
公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過5個交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。網(wǎng)下發(fā)行截止日應晚于網(wǎng)上發(fā)行截止日至少兩個交易日。
公司債券網(wǎng)上發(fā)行期間，上海證券交易所通過現(xiàn)有的A股實時成交數(shù)據(jù)接口將公司債券網(wǎng)上發(fā)行成交數(shù)據(jù)發(fā)送給證券登記結算上海分公司。證券登記結算上海分公司每日末進行清算。有效認購可于下一交易日日終或認購次兩個交易日查詢到注冊結果。網(wǎng)下發(fā)行截止日次日10： 30前，主承銷商應將分銷注冊數(shù)據(jù)報上海證券交易所債券基金部。
詢價機構及其他投資者不得增加、減少或修改報價與申購數(shù)據(jù)，發(fā)行人與主承銷商不得協(xié)助詢價機構及其他投資者在規(guī)定的或已公告的申購時間與申購程序外增加、減少或修改報價與申購數(shù)據(jù)。
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