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證券從業《證券法律法規》每日一練:證券業從業人員的違規處理及懲戒機制(2022.06.08)

來源: 正保會計網校 編輯: 2022/06/08 11:48:22  字體:

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單選題

根據《建設證券基金行業文化,防范道德風險工作綱要》,下列關于證券業從業人員的違規處理及懲戒機制的說法,正確的是(?。?Ⅰ.監管機構的加大懲罰力度,落實“雙罰”與“終身追責” Ⅱ.堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則 Ⅲ.靈活運用刑事,民事,行政,自律等多種手段,形成多層次追責體系 Ⅳ.發揮自律措施在懲戒違法違規,督促合法從業方面的引導和威懾作用

A、Ⅰ、Ⅱ  

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  

D、Ⅱ、Ⅲ 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查證券業從業人員的違規處理及懲戒機制。監管機構將加大懲戒力度。落實“雙罰”與“終生追責”,集中查處典型案例,對嚴重背離“合規、誠信、專業、穩健”精神的重大違法違規行為,將責任落實到個人,實行雙罰,對公司依法采取暫不受理相關行政許可、限制業務、撤銷相關牌照的監管措施,對責任人依法采取認定為不適當人選、撤銷高管資格的監管措施。對于責任人一追到底,防止責任人通過辭職、離職等手段逃避追責。靈活運用刑事、民事、行政、自律等多種手段,形成多層次追責體系。 堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則,完善激勵政策、創新獎勵機制、落實鼓勵措施,借助各種方式、各種手段,利用各種場合、各種時機,加大對失信行為的懲處力度,完善聯合懲戒體系,增加違規成本代價,真正讓“好人好受、壞人難受”。 自律組織將充分發揮自律措施效果。發揮自律措施在懲戒違法違規、督促合法從業方面的引導和威懾作用。

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