證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司治理（2022.09.05）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/09/09 16:09:13　字體：大小

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單選題

關(guān)于證券公司獨(dú)立董事制度及相關(guān)內(nèi)容，下列說法正確的有（　）。 Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度 Ⅱ.由同一人擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的證券公司，其獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/5 Ⅲ.獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，可以連選連任，但是連任時(shí)間不得超過6年 Ⅳ.任何人員最多可以在5家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司治理。獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過6年。任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：（1）董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.05）

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