證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)（2022.10.31）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/11/04 17:16:53　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（?。?Ⅰ.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控 Ⅱ.證券公司應(yīng)于每個季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當期的柜臺交易報表 Ⅲ.證券公司應(yīng)當通過與機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等 Ⅳ.證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)。（1）中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控。同時，中國證券業(yè)協(xié)會委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司建立機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺市場提供互聯(lián)互通服務(wù)。所以，第Ⅰ項錯誤。（2）證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表，每年結(jié)束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。所以，第Ⅱ項錯誤。（3）證券公司應(yīng)當通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等。所以，第Ⅲ項正確。（4）證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。所以，第Ⅳ項正確。

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